上海市重點實驗室評估規(guī)則

　　第一條 評估工作分評估前準(zhǔn)備、初評、復(fù)評和評估結(jié)果公布四個階段。

　　第二條 專業(yè)評估機構(gòu)具體實施實驗室評估工作。評估機構(gòu)的主要職責(zé)是：擬定評估細則和評估實施方案，具體組織專家評估，提交評估報告和相關(guān)評估資料。

　　第三條 列入上海市重點實驗室序列的實驗室均應(yīng)參加評估。參評實驗室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評估，準(zhǔn)確、真實、按時提供相關(guān)材料。

　　第四條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科技專家、科研管理和財務(wù)管理專家組成;對企業(yè)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究類的重點實驗室，專業(yè)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請相關(guān)產(chǎn)業(yè)界的專家，對重點實驗室聯(lián)盟，重點評估聯(lián)盟的運行模式與合作機制。評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學(xué)、公正、獨立地行使職責(zé)和權(quán)力。

　　第五條 每年第三季度，市科委確定當(dāng)年計劃評估的實驗室名單，并通知實驗室依托單位和專業(yè)評估機構(gòu)。

　　第六條 專業(yè)評估機構(gòu)制定評估細則、評估實施方案和經(jīng)費預(yù)算，報市科委審批。市科委在收到評估方案后的 15 個工作日內(nèi)批復(fù)。評估細則、評估實施方案包括實驗室分組、材料提交、評估日程安排等。評估經(jīng)費預(yù)算包括租用會場費、交通費、專家住宿費、專家評審費等。

　　第七條 專業(yè)評估機構(gòu)按照參評實驗室研究方向相近的原 則進行分組。

　　第八條 市科委審定評估細則、評估實施方案和經(jīng)費預(yù)算后，專業(yè)評估機構(gòu)制作統(tǒng)一的評估手冊，并在十個工作日內(nèi)向需評估的實驗室及其依托單位印發(fā)評估通知和評估手冊，布置評估工作。

　　第九條 參評實驗室在評估名單下達后按規(guī)定時間要求，通過上海市科技管理信息系統(tǒng)填報并提交《上海市重點實驗室評估申請書》，并按要求打印紙質(zhì)材料，經(jīng)依托單位審核蓋章后，寄(送)達市科委。

　　第十條 專業(yè)評估機構(gòu)根據(jù)參評實驗室的研究領(lǐng)域和研究方向，遴選評估專家組成專家組，確定專家組組長。專家組成員由五至七名科技專家和一至兩名科技管理、財務(wù)管理專家組成。與參評實驗室有關(guān)的固定人員、學(xué)術(shù)委員會委員、依托單位人員、兼職人員、客座人員不得作為評估專家。

　　第十一條 為規(guī)范評估程序和評估標(biāo)準(zhǔn)，評估機構(gòu)應(yīng)在初評開始前至少五個工作日，召開專家組全體成員會議并組織對專家組全體成員的培訓(xùn)。所有現(xiàn)場評估專家均應(yīng)參加。主要包括：評估機構(gòu)向評估專家分組發(fā)放評估手冊、參評實驗室提交的《上海市重點實驗室評估申請書》和實驗室年度報告等有關(guān)資料，供專家審閱;解釋上海市重點實驗室評估指標(biāo)體系及其說明;闡明評估紀(jì)律，明確評估工作公正性和科學(xué)性的要求。

　　第十二條 實驗室初評工作分現(xiàn)場考察和集中匯報兩部分， 一般在每年十月份開始。

　　第十三條 現(xiàn)場考察由評估工作人員帶領(lǐng)各組的管理專家赴參評實驗室現(xiàn)場考察儀器設(shè)備運行和共享情況、核實科研成果和運行經(jīng)費使用效果、了解人才隊伍建設(shè)和對外開放情況、抽查實驗記錄等。每個實驗室的現(xiàn)場考察時間為半個工作日。評估工作人員根據(jù)參評實驗室提交的《上海市重點實驗室評估申請書》和實驗室年度報告，現(xiàn)場核對相關(guān)數(shù)據(jù)，填寫《上海市重點實驗室評估資料審核表》?？疾鞂＜翼氹S機抽選實驗室固定人員進行個別訪談或召開座談會，了解實驗室的運行管理情況、取得的成績和存在的問題。實驗室應(yīng)提供和展示各類項目合同書、獲獎證書、科研成果(論文、專利等)、公共服務(wù)證明、實驗記錄、規(guī)章制度、評估期內(nèi)的科研支出憑證等資料。論文、專著等研究成果均應(yīng)標(biāo)注實驗室名稱，未按規(guī)定標(biāo)注的，不予統(tǒng)計;不是利用重點實驗室的物質(zhì)技術(shù)條件所完成或獲得的數(shù)據(jù)庫、專利、軟件著作權(quán)、獎勵、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓等不予統(tǒng)計。

　　第十四條 所有參評實驗室的現(xiàn)場考察結(jié)束后，評估機構(gòu)應(yīng)及時統(tǒng)計數(shù)據(jù)，填寫《上海市重點實驗室評估定量數(shù)據(jù)匯總表》， 在集中匯報會時提供給專家組成員。

　　第十五條 集中匯報會由專家組組長主持，主要內(nèi)容包括： 實驗室工作報告、代表性成果學(xué)術(shù)報告、實驗室考察報告、現(xiàn)場答辯等。每個實驗室的集中匯報會時間為半個工作日。

　　第十六條 實驗室工作報告應(yīng)對評估期限內(nèi)實驗室工作進行全面、系統(tǒng)總結(jié)，其主要內(nèi)容為實驗室在科研貢獻、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運行管理與經(jīng)費使用等方面的情況。實驗室工作報告由實驗室主任匯報。代表性成果學(xué)術(shù)報告介紹實驗室最具代表性的科研成果，由實驗室固定人員匯報。代表性成果是指評估期限內(nèi)以實驗室為基地、符合實驗室主要研究方向、以實驗室固定人員為主產(chǎn)生的科研成果，與其他單位或個人合作完成的科研成果須書面說明并提供相應(yīng)的證明材料。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類。實驗室考察報告由實際現(xiàn)場考察實驗室的專家匯報，向?qū)＜医M成員介紹現(xiàn)場考察和訪談情況。專家組成員根據(jù)實驗室工作報告、代表性成果報告和實驗室考察報告，可向?qū)嶒炇覅⒃u人員提問。

　　第十七條 專家組成員就參評實驗室在研究水平與貢獻、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流、運行管理與經(jīng)費使用等方面的成績和存在問題進行討論評議，并擬定評估意見。討論評議期間， 參評人員應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十八條 專家組完成對本組所有參評實驗室集中匯報后， 由專家組組長召集專家組全體成員，根據(jù)實驗室評估指標(biāo)體系以及現(xiàn)場考察、集中匯報、定量數(shù)據(jù)和年度考核情況，分別填寫《上海市重點實驗室評估專家評分表》，對參評實驗室記名定性打分， 并研究形成初評評估意見。評估意見應(yīng)明確指出實驗室存在的問題和改進建議。

　　第十九條 評估工作人員當(dāng)場匯總并向?qū)＜医M匯報定性打分結(jié)果，專家組提出本組參評實驗室的初評綜合排序意見，初評綜合排序(按分?jǐn)?shù)由高到低)前 30%名和最后 20%名的實驗室參加復(fù)評。

　　第二十條 專業(yè)評估機構(gòu)將初評定性打分結(jié)果、綜合排序、擬參加復(fù)評的實驗室名單、復(fù)評專家組名單等材料報市科委。

　　第二十一條 實驗室復(fù)評工作以集中開會匯報的形式進行評議。

　　第二十二條 復(fù)評專家組由一至兩名初評專家，五至七名科技專家和一至兩名管理專家等十名以上單數(shù)專家組成。

　　第二十三條 復(fù)評主要內(nèi)容包括：復(fù)評專家組聽取實驗室主任報告;審閱初評結(jié)果和初評意見、現(xiàn)場考察書面材料和實驗室提交的評估材料;根據(jù)評估指標(biāo)體系，對參加復(fù)評的實驗室記名定性打分，并提出復(fù)評綜合意見。

　　第二十四條 實驗室主任報告主要匯報實驗室評估期內(nèi)在科研、學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)、運行管理等方面的情況，主要是介紹代表性成果、優(yōu)勢和特色、國內(nèi)外的地位和影響、存在的問題和不足、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想等。

　　第二十五條 專業(yè)評估機構(gòu)匯總復(fù)評專家打分情況、評估工作材料和復(fù)評評估結(jié)果，在一個月內(nèi)向市科委提交評估報告和所有相關(guān)材料。評估報告應(yīng)對評估過程中產(chǎn)生的材料進行分析，對評估工作進行系統(tǒng)總結(jié)，并提出意見和建議。

　　第二十六條 市科委在審核評估報告基礎(chǔ)上，參考實驗室年度報告和年度檢查情況，確定評估結(jié)果，并在市科委門戶網(wǎng)站上發(fā)布，以書面形式向參評實驗室和依托單位反饋評估專家意見。

　　第二十七條 實驗室評估結(jié)果分“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”、“整改” 四類。參評實驗室中，排序(按分?jǐn)?shù)由高到低)前 15%的為“優(yōu)秀” 實驗室，15%-80%的為“良好”實驗室，最后 10%的為“整改”實驗室，其他參評實驗室為“一般”實驗室。對于評估結(jié)果為“整改”的實驗室，市科委將對整改結(jié)果進行評估，通過評估的實驗室列入“一般”序列，未通過或不參加整改評估的實驗室將不再列入上海市重點實驗室序列。